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云顶官网:加强分析师执业的独立性

时间:2022/9/14 10:45:07   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:(以下简称《征求意见稿》),并征求了业界的意见。随着注册制改革的稳步推进,上市公司IPO定价将更多地由市场决定,投标报告在股票发行的承销中发挥着越来越重要的作用,已成为线下投资者判断发行人投资价值的重要参考资料。“在业务发展过程中,发现招标报告质量不高,部分招标报告预测偏差较大,分析师的实践独立性不够。对其进行监管迫在...

(以下简称《征求意见稿》),并征求了业界的意见。随着注册制改革的稳步推进,上市公司IPO定价将更多地由市场决定,投标报告在股票发行的承销中发挥着越来越重要的作用,已成为线下投资者判断发行人投资价值的重要参考资料。

“在业务发展过程中,发现招标报告质量不高,部分招标报告预测偏差较大,分析师的实践独立性不够。对其进行监管迫在眉睫。云顶官网”中国证券业协会相关负责人表示:“征求意见稿的目的是进一步规范证券公司IPO报价报告的形成过程,防止利益冲突,加强分析师执业的独立性,增强报价报告的专业性,充分发挥报价报告在发行定价中的‘锚’作用。”

解决分析师执业独立性不足的问题是《征求意见稿》的重点内容。“在证券公司的业务发展过程中,存在着分析师执业独立性不够、报价报告质量不高等问题。为了巩固中介机构的责任,确保报价报告客观公正,不受利益相关者的影响。《征求意见稿》对分析师的合规行为进行了详细的规范,可以加强证券公司的自律管理,提高报告质量。要求。川财证券首席经济学家、该研究所所长陈力说。

具体而言,《征求意见稿》对分析师的跨墙管理以及分析师与投行部门的沟通提出了明确规范的要求。在证券分析师完成跨墙审批程序后,直至报价报告提供给线下投资者之前,投行部人员与证券分析师可以跨墙沟通分析师参与IPO项目的基本情况,但不得讨论分析。上述交流必须有合规部门人员陪同或参加。


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